دورة الامتثال للطرف الثالث والعناية الواجبة

نظرة عامة على الدورة

أهداف التعلم

• تحليل مخاطر الامتثال المرتبطة بالأطراف الثالثة وتأثيرها على الأداء المؤسسي والالتزام التنظيمي.
• تقييم فعالية أنظمة وإجراءات العناية الواجبة المطبقة داخل المؤسسة.
• تطبيق منهجيات قائمة على المخاطر لتصنيف وتقييم الأطراف الثالثة وفق مستويات المخاطر المختلفة.
• تطوير برامج وإجراءات متكاملة للعناية الواجبة قبل التعاقد مع الموردين والشركاء والوكلاء.
• تصميم أطر رقابية فعالة لمتابعة الامتثال طوال دورة حياة العلاقة مع الطرف الثالث.
• تنفيذ عمليات فحص وتحقق للكشف عن المخاطر القانونية والتنظيمية والمالية ومخاطر السمعة.
• تقييم مدى التزام الأطراف الثالثة بمتطلبات الحوكمة والأخلاقيات المهنية ومكافحة الفساد.
• تحسين آليات المراقبة المستمرة والإبلاغ عن المخاطر والانحرافات المحتملة.
• تعزيز الضوابط الداخلية الخاصة بإدارة الموردين والمتعاقدين والشركاء الخارجيين.
• مواءمة برامج الامتثال للطرف الثالث مع أهداف المؤسسة ومتطلبات الجهات التنظيمية.
• تطوير خطط تنفيذية لتحسين عمليات العناية الواجبة وإدارة المخاطر المرتبطة بالأطراف الثالثة.
• تقييم التحديات والمخاطر الناشئة في سلاسل الإمداد والعلاقات التعاقدية الحديثة.

من يجب أن يحضر

مخرجات التعلم

• بنهاية هذه الدورة سيكون المشاركون قادرين على:
• تحديد المخاطر الرئيسية المرتبطة بالأطراف الثالثة وتأثيراتها المحتملة على المؤسسة.
• إجراء تقييمات منهجية للعناية الواجبة وفق نهج قائم على المخاطر.
• تطوير معايير تصنيف وتقييم الموردين والمتعاقدين والشركاء.
• تنفيذ عمليات فحص النزاهة والتحقق من الامتثال للأطراف الثالثة.
• تقييم مخاطر السمعة والمخاطر القانونية والتنظيمية المرتبطة بالعلاقات التعاقدية.
• تصميم ضوابط رقابية فعالة لمتابعة الامتثال والأداء.
• تطبيق أفضل الممارسات في مكافحة الفساد والرشوة ضمن علاقات الأطراف الثالثة.
• تعزيز فعالية عمليات المراقبة والتدقيق والإبلاغ عن المخاطر.
• إعداد تقارير تقييم شاملة تدعم اتخاذ القرار بشأن الأطراف الثالثة.
• تطوير أطر حوكمة متكاملة لإدارة العلاقات مع الموردين والشركاء.
• معالجة حالات عدم الامتثال ووضع إجراءات تصحيحية مناسبة.
• إعداد خطط عملية لتحسين برامج الامتثال والعناية الواجبة داخل المؤسسة.

محتوى الدورة