الامتثال التنظيمي للبنوك

نظرة عامة على الدورة

أهداف التعلم

• تحليل مبادئ الامتثال التنظيمي للبنوك وتقييم تطبيقها في المؤسسات المالية بنهاية البرنامج.
• تطوير أطر متكاملة لإدارة الامتثال التنظيمي بما يتوافق مع المتطلبات الرقابية وأفضل الممارسات الدولية.
• تقييم الالتزامات التنظيمية وأثرها على العمليات المصرفية والمنتجات والخدمات المالية.
• تطبيق المنهج القائم على المخاطر في إدارة الامتثال التنظيمي.
• تصميم سياسات وإجراءات وضوابط داخلية تدعم الالتزام بالأنظمة والتعليمات الرقابية.
• تحسين برامج مراقبة الامتثال باستخدام مؤشرات الأداء ومؤشرات المخاطر الرئيسية.
• تعزيز الحوكمة من خلال تحديد الأدوار والمسؤوليات وآليات الرقابة والإبلاغ.
• تنفيذ عمليات إدارة التغييرات التنظيمية وإعداد التقارير للجهات الرقابية والإدارة العليا.
• تقييم المخاطر الناشئة المرتبطة بالخدمات المصرفية الرقمية، والتكنولوجيا المالية، والذكاء الاصطناعي، وحماية البيانات.
• مواءمة الامتثال التنظيمي للبنوك مع إدارة المخاطر المؤسسية، وإدارة المخاطر التشغيلية، والحوكمة المؤسسية قبل نهاية الدورة.

من يجب أن يحضر

مخرجات التعلم

• بنهاية الدورة سيكون المشاركون قادرين على:
• بناء إطار متكامل للامتثال التنظيمي في المؤسسات المصرفية.
• تحديد وتقييم وإدارة مخاطر الامتثال المرتبطة بالأنظمة والتعليمات الرقابية.
• تطبيق المنهج القائم على المخاطر في إدارة الالتزامات التنظيمية.
• تصميم سياسات وإجراءات وضوابط داخلية تعزز الامتثال والحوكمة.
• تطوير برامج فعالة لمراقبة الامتثال باستخدام مؤشرات الأداء ومؤشرات المخاطر الرئيسية.
• إعداد تقارير احترافية للإدارة العليا والجهات الرقابية حول مستوى الامتثال والمخاطر.
• دمج الامتثال التنظيمي مع إدارة المخاطر المؤسسية، والتدقيق الداخلي، والرقابة الداخلية.
• إدارة التغييرات التنظيمية وتحديث السياسات والإجراءات بما يتوافق مع المتطلبات الجديدة.
• تقييم المخاطر التنظيمية الناشئة المرتبطة بالخدمات المصرفية الرقمية والتكنولوجيا المالية.
• إعداد خطة تنفيذية لتعزيز الامتثال التنظيمي ورفع مستوى الحوكمة والاستدامة المؤسسية.

محتوى الدورة