دورة متطلبات الامتثال للعقوبات الصادرة عن مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC)

نظرة عامة على الدورة

أهداف التعلم

• شرح الإطار القانوني والأهداف والنطاق التنظيمي للعقوبات التي يديرها مكتب OFAC.
• التمييز بين العقوبات الشاملة والعقوبات المستهدفة والعقوبات القطاعية وبرامج العقوبات الأخرى ذات الصلة.
• تحديد الأفراد والكيانات والمناطق والسفن والأطراف الأخرى المدرجة ضمن قوائم العقوبات.
• تطبيق إجراءات فحص العقوبات والعناية الواجبة القائمة على المخاطر للعملاء والأطراف المقابلة والمعاملات.
• تفسير القيود المرتبطة بالملكية، بما في ذلك قاعدة OFAC المعروفة بقاعدة 50%.
• تقييم حالات التطابق المحتملة والتمييز بين التطابقات الحقيقية والتطابقات الإيجابية الكاذبة.
• تطبيق الإجراءات المناسبة للتعامل مع الممتلكات المحظورة والمعاملات الممنوعة أو المرفوضة وحالات التصعيد.
• وضع ضوابط امتثال فعّالة للمدفوعات وتمويل التجارة والمشتريات والأنشطة التجارية الدولية.
• فهم متطلبات الإبلاغ والاحتفاظ بالسجلات والتحقيقات والاعتبارات المرتبطة بإجراءات الإنفاذ.
• تطوير وتقييم برنامج امتثال للعقوبات قائم على المخاطر ويتناسب مع طبيعة أعمال المؤسسة ومستوى تعرضها للمخاطر.

من يجب أن يحضر

مخرجات التعلم

• شرح دور مكتب OFAC والمبادئ الأساسية التي تحكم برامج العقوبات الأمريكية.
• تحديد متطلبات العقوبات ذات الصلة بعملاء المؤسسة وأسواقها ومعاملاتها وعلاقاتها التجارية.
• إجراء فحص قائم على المخاطر للعملاء والمستفيدين الحقيقيين والأطراف المقابلة والسفن وأطراف المعاملات.
• تقييم هياكل الملكية وتطبيق قاعدة OFAC المعروفة بقاعدة 50% عند انطباقها.
• التحقيق في حالات التطابق المحتملة باستخدام بيانات تعريف موثوقة وإجراءات مراجعة موثقة.
• تحديد الحالات التي تستلزم حظر المعاملات أو رفضها أو إجراء تحقيق إضافي أو تصعيدها وفق المتطلبات المعمول بها.
• اكتشاف مخاطر العقوبات في المدفوعات الدولية وتمويل التجارة والشحن والمشتريات والعلاقات مع الأطراف الثالثة.
• إنشاء إجراءات مناسبة للتصعيد والإبلاغ والتوثيق والاحتفاظ بالسجلات.
• تقييم فعالية ضوابط العقوبات من خلال الاختبارات والمراقبة والمراجعة الدورية.
• اقتراح تحسينات على حوكمة الامتثال للعقوبات وأنظمة الفحص والتدريب وإدارة المخاطر.

محتوى الدورة