دورة الامتثال والحوكمة التنظيمية لوسطاء التأمين

نظرة عامة على الدورة

أهداف التعلم

• بنهاية الدورة، سيتمكن المشاركون من:
• شرح المبادئ الأساسية للامتثال التنظيمي في أعمال وساطة التأمين.
• تحليل المتطلبات التنظيمية المؤثرة في أنشطة وسطاء التأمين.
• تطوير إطار متكامل لحوكمة الامتثال داخل شركة الوساطة.
• تحديد المسؤوليات والصلاحيات المتعلقة بالامتثال والرقابة.
• تقييم مخاطر عدم الامتثال والمخاطر القانونية والتنظيمية والسمعية.
• تطوير سياسات وإجراءات امتثال مناسبة لأنشطة الوساطة.
• تعزيز الشفافية والإفصاح وحماية حقوق العملاء.
• إدارة تعارض المصالح والممارسات التي قد تؤثر في نزاهة القرارات.
• تطبيق ضوابط مناسبة لإدارة العمولات والمكافآت والترتيبات التجارية.
• تعزيز إدارة السجلات والوثائق وبيانات العملاء.
• تطبيق آليات فعالة لاستقبال الشكاوى ومعالجتها وتصعيدها.
• تقييم مخاطر الاحتيال والجرائم المالية وتطبيق الضوابط المناسبة عند انطباقها.
• تطوير برامج للمراقبة والاختبار المستمر للامتثال.
• الاستعداد للفحوصات الرقابية وعمليات التدقيق والمراجعة.
• إدارة حالات عدم الامتثال ووضع إجراءات تصحيحية فعالة.
• تطوير إطار للتحسين المستمر في الامتثال والحوكمة التنظيمية.

من يجب أن يحضر

مخرجات التعلم

• بنهاية الدورة، سيكون المشاركون قادرين على:
• بناء خريطة للمتطلبات التنظيمية المرتبطة بأعمال الوساطة.
• تقييم مستوى نضج إطار الامتثال داخل شركة الوساطة.
• إعداد مصفوفة للمخاطر التنظيمية وتحديد أولويات المعالجة.
• تطوير سياسات وإجراءات واضحة للامتثال.
• تحديد مسؤوليات الإدارة وفرق الامتثال والعمليات والوظائف الرقابية.
• تقييم ممارسات الإفصاح والشفافية وحماية العملاء.
• تحديد حالات تعارض المصالح ووضع ضوابط للحد منها.
• تقييم ضوابط العمولات والمكافآت والترتيبات التجارية.
• تطوير إجراءات فعالة لإدارة الشكاوى والملاحظات.
• تحسين حفظ الوثائق والسجلات وبيانات العملاء.
• تقييم ضوابط مكافحة الاحتيال والجرائم المالية وفق المتطلبات المنطبقة.
• إعداد خطط للمراقبة والاختبار الدوري للامتثال.
• إدارة حالات المخالفات وعدم الامتثال والإجراءات التصحيحية.
• الاستعداد للتدقيق والفحوصات الرقابية وتوفير الأدلة المطلوبة.
• تطوير تقارير امتثال واضحة للإدارة والجهات المعنية.
• بناء خارطة طريق لتحسين الحوكمة والامتثال بصورة مستمرة.

محتوى الدورة