إدارة مخاطر الامتثال

نظرة عامة على الدورة

أهداف التعلم

• تحليل مبادئ إدارة مخاطر الامتثال وتقييم تطبيقها في المؤسسات المالية بنهاية البرنامج.
• تطوير منهجيات قائمة على المخاطر لتحديد وتقييم وإدارة مخاطر الامتثال.
• تقييم المتطلبات التنظيمية وتأثيرها على العمليات والأنشطة المصرفية.
• تطبيق أفضل الممارسات في إعداد برامج وسياسات وإجراءات الامتثال.
• تصميم ضوابط رقابية فعالة للحد من مخاطر عدم الامتثال.
• تحسين عمليات مراقبة الامتثال باستخدام مؤشرات الأداء ومؤشرات المخاطر الرئيسية.
• تعزيز حوكمة الامتثال من خلال تحديد الأدوار والمسؤوليات وآليات الرقابة والإبلاغ.
• تنفيذ تقييمات دورية لمخاطر الامتثال وإعداد تقارير احترافية للإدارة العليا والجهات الرقابية.
• تقييم المخاطر الناشئة الناتجة عن التغييرات التنظيمية، والتحول الرقمي، والتقنيات المالية الحديثة.
• مواءمة إدارة مخاطر الامتثال مع إدارة المخاطر المؤسسية والحوكمة والاستراتيجية المؤسسية قبل نهاية الدورة.

من يجب أن يحضر

مخرجات التعلم

• بنهاية الدورة سيكون المشاركون قادرين على:
• بناء إطار متكامل لإدارة مخاطر الامتثال وفق أفضل الممارسات الدولية.
• تحديد وتقييم مخاطر الامتثال المرتبطة بالأنظمة والتعليمات والعمليات المؤسسية.
• تطبيق المنهج القائم على المخاطر في إدارة مخاطر الامتثال.
• تصميم سياسات وإجراءات وضوابط داخلية تدعم الامتثال المؤسسي.
• إعداد تقييمات دورية لمخاطر الامتثال ووضع خطط للحد منها.
• تطوير مؤشرات الأداء ومؤشرات المخاطر الرئيسية لمتابعة فعالية برامج الامتثال.
• إعداد تقارير احترافية للإدارة العليا والجهات الرقابية حول مستوى الامتثال والمخاطر.
• دمج إدارة مخاطر الامتثال مع إدارة المخاطر المؤسسية والحوكمة والرقابة الداخلية.
• تقييم المخاطر التنظيمية الناشئة والتعامل مع التغييرات التشريعية بكفاءة.
• إعداد خطة تنفيذية لتطوير برنامج إدارة مخاطر الامتثال بما يعزز الحوكمة والامتثال والاستدامة المؤسسية.

محتوى الدورة