دورة الامتثال والحوكمة والتنظيم في الخدمات المصرفية الاستثمارية

نظرة عامة على الدورة

أهداف التعلم

• تحليل البيئة التنظيمية والحوكمية التي تحكم أنشطة الخدمات المصرفية الاستثمارية خلال فترة الدورة.
• تقييم أبرز مخاطر الامتثال المرتبطة بالصفقات الاستثمارية وأنشطة أسواق رأس المال والخدمات الاستشارية.
• تطوير أساليب عملية لتحديد مخاطر الامتثال والمخاطر التنظيمية وتقييمها ومعالجتها.
• تطبيق الضوابط المناسبة لإدارة تضارب المصالح وحماية المعلومات السرية والحساسة.
• تقييم مخاطر التعامل مع المعلومات الجوهرية غير المتاحة للجمهور وضوابط التداول الشخصي للموظفين.
• تصميم أطر حوكمة وضوابط امتثال تحدد المسؤوليات والصلاحيات وخطوط المساءلة بوضوح.
• تحسين أساليب المراقبة والاختبار والتوثيق ورفع التقارير وإدارة حالات عدم الامتثال.
• تقييم فعالية الضوابط الرقابية الحالية باستخدام منهج قائم على المخاطر.
• تطبيق منهجيات مناسبة للتعامل مع المخالفات التنظيمية والحوادث الرقابية ونقاط ضعف الرقابة الداخلية.
• مواءمة الامتثال والحوكمة وإدارة المخاطر مع الأهداف التشغيلية والاستراتيجية للمؤسسة.

من يجب أن يحضر

مخرجات التعلم

• شرح المبادئ الأساسية للحوكمة والامتثال والرقابة التنظيمية في الخدمات المصرفية الاستثمارية.
• تحديد وتقييم أهم مخاطر الامتثال المرتبطة بالمنتجات والصفقات والعملاء والعمليات الاستثمارية.
• تحليل حالات تضارب المصالح وتحديد الضوابط المناسبة للحد من آثارها.
• تطبيق ضوابط فعالة لحماية المعلومات السرية والمقيدة والمعلومات الجوهرية غير المتاحة للجمهور.
• تقييم مخاطر السلوك المهني والتداول الشخصي للموظفين ضمن بيئة الخدمات المصرفية الاستثمارية.
• التمييز بين مسؤوليات الامتثال والرقابة الداخلية وإدارة المخاطر والتدقيق الداخلي.
• تصميم مصفوفات وضوابط امتثال قائمة على المخاطر بما يتناسب مع طبيعة الأعمال الاستثمارية.
• تحليل السيناريوهات المتعلقة بالمخالفات التنظيمية وسلوك السوق والإفصاح والحوكمة.
• تطوير إجراءات مناسبة لتصعيد ومعالجة والتحقيق في حوادث ومخالفات الامتثال.
• تعزيز تكامل الحوكمة والامتثال وإدارة المخاطر والرقابة الداخلية ضمن إطار مؤسسي موحد.
• تحسين جودة التقارير الرقابية والتوثيق ورفع المعلومات للإدارة العليا والجهات المختصة.
• إعداد خطة عملية لتحسين منظومة الامتثال والحوكمة في بيئة الخدمات المصرفية الاستثمارية.

محتوى الدورة