الانتقال إلى المحتوى

دورة الامتثال والحوكمة والتنظيم في الخدمات المصرفية الاستثمارية

تُعد الحوكمة والامتثال والالتزام باللوائح التنظيمية من الركائز الأساسية لسلامة واستدامة أعمال الخدمات المصرفية الاستثمارية، نظراً للطبيعة المعقدة للأنشطة المرتبطة بأسواق رأس المال، والاستشارات المالية، وإدارة الصفقات،…

IBCM · الخدمات المصرفية الاستثمارية وأسواق رأس المالAll LevelsحضوريEnglish , Arabic
المدة
5 أيام
تحميل البروشور

نظرة عامة على الدورة

تُعد الحوكمة والامتثال والالتزام باللوائح التنظيمية من الركائز الأساسية لسلامة واستدامة أعمال الخدمات المصرفية الاستثمارية، نظراً للطبيعة المعقدة للأنشطة المرتبطة بأسواق رأس المال، والاستشارات المالية، وإدارة الصفقات، والاندماجات والاستحواذات، وإصدارات الأوراق المالية، والتمويل وترتيب الصفقات الاستثمارية. وتهدف دورة الامتثال واللوائح التنظيمية والحوكمة في الخدمات المصرفية الاستثمارية إلى تزويد المشاركين بفهم متقدم ومتكامل للمتطلبات الرقابية والحوكمية التي تحكم أعمال المؤسسات المالية والاستثمارية، مع التركيز على تطبيقها بصورة عملية في بيئة العمل. تركز الدورة على العلاقة المتكاملة بين الامتثال وإدارة المخاطر والحوكمة والرقابة الداخلية والسلوك المهني، وكيفية تحويل المتطلبات التنظيمية إلى سياسات وضوابط وإجراءات واضحة وقابلة للتطبيق. كما تستعرض الأدوار والمسؤوليات المختلفة للإدارة التنفيذية وإدارات الأعمال والامتثال والمخاطر والتدقيق الداخلي والشؤون القانونية، بما يساعد على تعزيز المساءلة المؤسسية ووضوح خطوط الرقابة واتخاذ القرارات بصورة أكثر انضباطاً. ويتناول البرنامج مجموعة من القضايا الجوهرية التي تواجه المؤسسات العاملة في الخدمات المصرفية الاستثمارية، بما في ذلك إدارة تضارب المصالح، وحماية المعلومات السرية والحساسة، والمعلومات الجوهرية غير المتاحة للجمهور، وضوابط التعاملات الشخصية للموظفين، ومخاطر السلوك في الأسواق المالية، والإفصاح والشفافية، ومكافحة غسل الأموال والجرائم المالية، والعقوبات المالية، وإدارة الحوادث والمخالفات التنظيمية والاستجابة للمتطلبات الرقابية. كما يعتمد البرنامج على منهج تطبيقي يجمع بين المفاهيم المهنية ودراسات الحالة والسيناريوهات الواقعية وتمارين تحليل المخاطر وتصميم الضوابط ومراجعة الإجراءات الرقابية. ويهدف ذلك إلى تمكين المشاركين من تقييم فعالية أطر الامتثال والحوكمة الحالية، وتحديد نقاط الضعف، وتطوير إجراءات عملية للتحسين، بما يدعم جودة الأداء المؤسسي ويعزز قدرة المنظمة على إدارة المخاطر التنظيمية وتحقيق الاستدامة والشفافية والثقة في بيئة الخدمات المصرفية الاستثمارية.

أهداف التعلم

  • تحليل البيئة التنظيمية والحوكمية التي تحكم أنشطة الخدمات المصرفية الاستثمارية خلال فترة الدورة.
  • تقييم أبرز مخاطر الامتثال المرتبطة بالصفقات الاستثمارية وأنشطة أسواق رأس المال والخدمات الاستشارية.
  • تطوير أساليب عملية لتحديد مخاطر الامتثال والمخاطر التنظيمية وتقييمها ومعالجتها.
  • تطبيق الضوابط المناسبة لإدارة تضارب المصالح وحماية المعلومات السرية والحساسة.
  • تقييم مخاطر التعامل مع المعلومات الجوهرية غير المتاحة للجمهور وضوابط التداول الشخصي للموظفين.
  • تصميم أطر حوكمة وضوابط امتثال تحدد المسؤوليات والصلاحيات وخطوط المساءلة بوضوح.
  • تحسين أساليب المراقبة والاختبار والتوثيق ورفع التقارير وإدارة حالات عدم الامتثال.
  • تقييم فعالية الضوابط الرقابية الحالية باستخدام منهج قائم على المخاطر.
  • تطبيق منهجيات مناسبة للتعامل مع المخالفات التنظيمية والحوادث الرقابية ونقاط ضعف الرقابة الداخلية.
  • مواءمة الامتثال والحوكمة وإدارة المخاطر مع الأهداف التشغيلية والاستراتيجية للمؤسسة.

من يجب أن يحضر

تستهدف هذه الدورة المهنيين العاملين في البنوك الاستثمارية والمؤسسات المالية وأسواق رأس المال والخدمات المصرفية للشركات وإدارة الأصول والوساطة المالية والاستشارات الاستثمارية، ممن ترتبط مسؤولياتهم بالامتثال أو الحوكمة أو الرقابة أو إدارة المخاطر أو العمليات المصرفية والاستثمارية. وتشمل الفئات المستهدفة مديري ومسؤولي الامتثال، ومتخصصي الرقابة التنظيمية، ومسؤولي مكافحة الجرائم المالية، ومديري المخاطر، ومسؤولي الرقابة الداخلية، والمدققين الداخليين، ومسؤولي الحوكمة، والمتخصصين في الشؤون القانونية والتنظيمية. كما تناسب الدورة المديرين التنفيذيين ورؤساء الإدارات ومديري الخدمات المصرفية الاستثمارية وأسواق رأس المال وإدارة المخاطر والامتثال والعمليات والتدقيق الداخلي والشؤون القانونية وإدارة الأصول والوساطة وإدارة علاقات العملاء. وتوفر قيمة خاصة للمهنيين المشاركين في الاندماجات والاستحواذات وإصدارات الأوراق المالية وترتيب التمويل والاستشارات المالية وإدارة الصفقات، إضافة إلى الجهات الحكومية والتنظيمية والرقابية التي تتعامل مع المؤسسات المالية أو تشارك في وضع ومراجعة أطر الحوكمة والامتثال والرقابة.

مخرجات التعلم

  • شرح المبادئ الأساسية للحوكمة والامتثال والرقابة التنظيمية في الخدمات المصرفية الاستثمارية.
  • تحديد وتقييم أهم مخاطر الامتثال المرتبطة بالمنتجات والصفقات والعملاء والعمليات الاستثمارية.
  • تحليل حالات تضارب المصالح وتحديد الضوابط المناسبة للحد من آثارها.
  • تطبيق ضوابط فعالة لحماية المعلومات السرية والمقيدة والمعلومات الجوهرية غير المتاحة للجمهور.
  • تقييم مخاطر السلوك المهني والتداول الشخصي للموظفين ضمن بيئة الخدمات المصرفية الاستثمارية.
  • التمييز بين مسؤوليات الامتثال والرقابة الداخلية وإدارة المخاطر والتدقيق الداخلي.
  • تصميم مصفوفات وضوابط امتثال قائمة على المخاطر بما يتناسب مع طبيعة الأعمال الاستثمارية.
  • تحليل السيناريوهات المتعلقة بالمخالفات التنظيمية وسلوك السوق والإفصاح والحوكمة.
  • تطوير إجراءات مناسبة لتصعيد ومعالجة والتحقيق في حوادث ومخالفات الامتثال.
  • تعزيز تكامل الحوكمة والامتثال وإدارة المخاطر والرقابة الداخلية ضمن إطار مؤسسي موحد.
  • تحسين جودة التقارير الرقابية والتوثيق ورفع المعلومات للإدارة العليا والجهات المختصة.
  • إعداد خطة عملية لتحسين منظومة الامتثال والحوكمة في بيئة الخدمات المصرفية الاستثمارية.
  • المحاور التدريبية:

محتوى الدورة

اليوم الأول

البيئة التنظيمية وأسس الامتثال والحوكمة في الخدمات المصرفية الاستثمارية

  • طبيعة الخدمات المصرفية الاستثمارية ونماذج الأعمال الرئيسية.
  • البيئة التنظيمية والرقابية المؤثرة في المؤسسات المالية وأسواق رأس المال.
  • المبادئ الأساسية للامتثال والحوكمة في الأنشطة المصرفية الاستثمارية.
  • هيكل الحوكمة المؤسسية والأدوار والمسؤوليات وخطوط المساءلة.
  • العلاقة بين الإدارة التنفيذية وإدارات الأعمال والامتثال والمخاطر والتدقيق الداخلي والشؤون القانونية.
  • المنهج القائم على المخاطر في إدارة الامتثال المصرفي والاستثماري.
  • تطبيق عملي: تحديد المسؤوليات التنظيمية ومخاطر الحوكمة داخل نموذج لمؤسسة مصرفية استثمارية.
اليوم الثاني

مخاطر الامتثال في الأنشطة والصفقات المصرفية الاستثمارية

  • المتطلبات الرقابية المرتبطة بعمليات الاندماج والاستحواذ والاستشارات المالية وإصدارات الأوراق المالية.
  • ضوابط العملاء وعمليات العناية الواجبة والتحقق من ملاءمة الخدمات والمنتجات.
  • تضارب المصالح في الخدمات المصرفية الاستثمارية وأساليب تحديده وإدارته.
  • حواجز المعلومات والقوائم المقيدة وقوائم المراقبة وإدارة المعلومات الحساسة.
  • المعلومات الداخلية والمعلومات الجوهرية غير المتاحة للجمهور ومخاطر إساءة استخدامها.
  • مخاطر سلوك السوق وضوابط التعاملات الشخصية للموظفين.
  • تطبيق عملي: تحليل حالة تتضمن تضارب مصالح ومعلومات حساسة ومخالفة محتملة للضوابط التنظيمية.
اليوم الثالث

الحوكمة والرقابة الداخلية ومراقبة الامتثال

  • تصميم أطر حوكمة فعالة للخدمات المصرفية الاستثمارية.
  • خطوط المسؤولية والرقابة والتنسيق بين إدارات الأعمال والوظائف الرقابية.
  • سياسات وإجراءات الامتثال ومعايير الرقابة ومتطلبات التوثيق.
  • المراقبة المستمرة والاختبارات الرقابية والمراجعات المواضيعية.
  • مؤشرات المخاطر والامتثال والتقارير الإدارية وآليات التصعيد.
  • الضوابط الداخلية للصفقات والموافقات والتوثيق والفصل بين المهام.
  • تطبيق عملي: إعداد مصفوفة ضوابط امتثال قائمة على المخاطر لإحدى العمليات المصرفية الاستثمارية.
اليوم الرابع

مكافحة الجرائم المالية والسلوك التنظيمي والاستجابة الرقابية

  • مخاطر غسل الأموال والجرائم المالية في الخدمات المصرفية الاستثمارية.
  • إجراءات اعرف عميلك والعناية الواجبة والعناية الواجبة المعززة والمراقبة المستمرة.
  • العقوبات المالية والمعاملات المحظورة والأنشطة المشبوهة وآليات التصعيد.
  • مخاطر التلاعب بالسوق والتداول بناءً على معلومات داخلية والإفصاح غير السليم.
  • إدارة المخالفات والحوادث التنظيمية والتحقيق والمعالجة والتصحيح.
  • التقارير الرقابية وحفظ السجلات ومسارات التدقيق والأدلة والمستندات.
  • تطبيق عملي: إدارة حادث امتثال افتراضي من مرحلة الاكتشاف والتحقيق إلى التصعيد والمعالجة والتقرير.
اليوم الخامس

تطوير فعالية الامتثال والحوكمة وخطة التنفيذ

  • قياس فعالية برامج الامتثال في الخدمات المصرفية الاستثمارية.
  • نضج الحوكمة وثقافة المساءلة ودور الإدارة العليا ومجالس الإدارة.
  • دمج الامتثال وإدارة المخاطر والرقابة الداخلية في منظومة تشغيلية متكاملة.
  • إدارة التغيرات التنظيمية وتعزيز الجاهزية للمتطلبات الرقابية الجديدة.
  • تطوير برامج التحسين والمعالجة المستدامة لنقاط الضعف الرقابية.
  • إعداد التقارير التنفيذية ومعلومات دعم القرار ومتابعة مؤشرات الامتثال.
  • الورشة الختامية: إعداد خطة متكاملة لتطوير الامتثال واللوائح التنظيمية والحوكمة في الخدمات المصرفية الاستثمارية، تشمل الأولويات والضوابط والمسؤوليات وآليات المتابعة ومراحل التنفيذ.

المواعيد القادمة

المدينةالتواريخالسعر للمشاركمقاعد متاحة
الدوحةمؤكدة
٢١–٢٥ سبتمبر ٢٠٢٦‏٤٬٤٠٠ €
مكة المكرمةمؤكدة
٢١–٢٥ سبتمبر ٢٠٢٦‏٤٬٢٠٠ €
رومامؤكدة
٢١–٢٥ سبتمبر ٢٠٢٦‏٥٬٨٠٠ €
دبيمؤكدة
٢٧ سبتمبر – ١ أكتوبر ٢٠٢٦‏٤٬٤٠٠ €
المنامةمؤكدة
٢٨ سبتمبر – ٢ أكتوبر ٢٠٢٦‏٤٬٧٠٠ €
صلالةمؤكدة
٢٨ سبتمبر – ٢ أكتوبر ٢٠٢٦‏٥٬٣٠٠ €
عمّانمؤكدة
٥–٩ أكتوبر ٢٠٢٦‏٣٬١٠٠ €
جنيفمؤكدة
٥–٩ أكتوبر ٢٠٢٦‏٦٬٣٠٠ €
ميلانومؤكدة
٥–٩ أكتوبر ٢٠٢٦‏٦٬٠٠٠ €
طرابزونمؤكدة
٥–٩ أكتوبر ٢٠٢٦‏٤٬٧٠٠ €
أمسترداممؤكدة
١٢–١٦ أكتوبر ٢٠٢٦‏٥٬٤٠٠ €
إسطنبولمؤكدة
١٢–١٦ أكتوبر ٢٠٢٦‏٤٬٧٠٠ €
ميونخمؤكدة
١٢–١٦ أكتوبر ٢٠٢٦‏٥٬٤٠٠ €
تونسمؤكدة
١٢–١٦ أكتوبر ٢٠٢٦‏٣٬٨٠٠ €
برشلونةمؤكدة
١٩–٢٣ أكتوبر ٢٠٢٦‏٥٬٤٠٠ €
كوالالمبورمؤكدة
١٩–٢٣ أكتوبر ٢٠٢٦‏٤٬٤٠٠ €
مسقطمؤكدة
١٩–٢٣ أكتوبر ٢٠٢٦‏٥٬٣٠٠ €
فيينامؤكدة
١٩–٢٣ أكتوبر ٢٠٢٦‏٥٬٧٠٠ €
عن بُعدمؤكدة
٢٥–٢٩ أكتوبر ٢٠٢٦‏١٬٧٠٠ €
برلينمؤكدة
٢٦–٣٠ أكتوبر ٢٠٢٦‏٥٬٨٠٠ €
لشبونةمؤكدة
٢٦–٣٠ أكتوبر ٢٠٢٦‏٥٬٤٠٠ €
زيورخمؤكدة
٢٦–٣٠ أكتوبر ٢٠٢٦‏٥٬٠٠٠ €
القاهرةمؤكدة
٢–٦ نوفمبر ٢٠٢٦‏٣٬٣٠٠ €
لندنمؤكدة
٢–٦ نوفمبر ٢٠٢٦‏٥٬٦٠٠ €
باريسمؤكدة
٢–٦ نوفمبر ٢٠٢٦‏٥٬٧٠٠ €
الدار البيضاءمؤكدة
٩–١٣ نوفمبر ٢٠٢٦‏٤٬٣٠٠ €
مدريدمؤكدة
٩–١٣ نوفمبر ٢٠٢٦‏٥٬٤٠٠ €
الرياضمؤكدة
٩–١٣ نوفمبر ٢٠٢٦‏٤٬٢٠٠ €
الدوحةمؤكدة
١٦–٢٠ نوفمبر ٢٠٢٦‏٤٬٤٠٠ €
مكة المكرمةمؤكدة
١٦–٢٠ نوفمبر ٢٠٢٦‏٤٬٢٠٠ €
رومامؤكدة
١٦–٢٠ نوفمبر ٢٠٢٦‏٥٬٨٠٠ €
دبيمؤكدة
٢٢–٢٦ نوفمبر ٢٠٢٦‏٤٬٤٠٠ €
المنامةمؤكدة
٢٣–٢٧ نوفمبر ٢٠٢٦‏٤٬٧٠٠ €
صلالةمؤكدة
٢٣–٢٧ نوفمبر ٢٠٢٦‏٥٬٣٠٠ €
عمّانمؤكدة
٣٠ نوفمبر – ٤ ديسمبر ٢٠٢٦‏٣٬١٠٠ €
جنيفمؤكدة
٣٠ نوفمبر – ٤ ديسمبر ٢٠٢٦‏٦٬٣٠٠ €
ميلانومؤكدة
٣٠ نوفمبر – ٤ ديسمبر ٢٠٢٦‏٦٬٠٠٠ €
طرابزونمؤكدة
٣٠ نوفمبر – ٤ ديسمبر ٢٠٢٦‏٤٬٧٠٠ €
أمسترداممؤكدة
٧–١١ ديسمبر ٢٠٢٦‏٥٬٤٠٠ €
إسطنبولمؤكدة
٧–١١ ديسمبر ٢٠٢٦‏٤٬٧٠٠ €
ميونخمؤكدة
٧–١١ ديسمبر ٢٠٢٦‏٥٬٤٠٠ €
تونسمؤكدة
٧–١١ ديسمبر ٢٠٢٦‏٣٬٨٠٠ €
برشلونةمؤكدة
١٤–١٨ ديسمبر ٢٠٢٦‏٥٬٤٠٠ €
كوالالمبورمؤكدة
١٤–١٨ ديسمبر ٢٠٢٦‏٤٬٤٠٠ €
مسقطمؤكدة
١٤–١٨ ديسمبر ٢٠٢٦‏٥٬٣٠٠ €
فيينامؤكدة
١٤–١٨ ديسمبر ٢٠٢٦‏٥٬٧٠٠ €
عن بُعدمؤكدة
٢٠–٢٤ ديسمبر ٢٠٢٦‏١٬٧٠٠ €
برلينمؤكدة
٢١–٢٥ ديسمبر ٢٠٢٦‏٥٬٨٠٠ €
لشبونةمؤكدة
٢١–٢٥ ديسمبر ٢٠٢٦‏٥٬٤٠٠ €
زيورخمؤكدة
٢١–٢٥ ديسمبر ٢٠٢٦‏٥٬٠٠٠ €
القاهرةمؤكدة
٢٨ ديسمبر ٢٠٢٦ – ١ يناير ٢٠٢٧‏٣٬٣٠٠ €
لندنمؤكدة
٢٨ ديسمبر ٢٠٢٦ – ١ يناير ٢٠٢٧‏٥٬٦٠٠ €
باريسمؤكدة
٢٨ ديسمبر ٢٠٢٦ – ١ يناير ٢٠٢٧‏٥٬٧٠٠ €
الدار البيضاءمؤكدة
٤–٨ يناير ٢٠٢٧‏٤٬٣٠٠ €
مدريدمؤكدة
٤–٨ يناير ٢٠٢٧‏٥٬٤٠٠ €
الرياضمؤكدة
٤–٨ يناير ٢٠٢٧‏٤٬٢٠٠ €
الدوحةمؤكدة
١١–١٥ يناير ٢٠٢٧‏٤٬٤٠٠ €
مكة المكرمةمؤكدة
١١–١٥ يناير ٢٠٢٧‏٤٬٢٠٠ €
رومامؤكدة
١١–١٥ يناير ٢٠٢٧‏٥٬٨٠٠ €
دبيمؤكدة
١٧–٢١ يناير ٢٠٢٧‏٤٬٤٠٠ €

دورات ذات صلة

الخدمات المصرفية الاستثمارية وأسواق رأس المال#1427

دورة التمويل المهيكل والتوريق

تقدم دورة التمويل المهيكل والتوريق فهماً متقدماً وعملياً للمبادئ والهياكل والأساليب المستخدمة في تصميم وتنفيذ معاملات التمويل المهيكل والتوريق في الأسواق المالية. وتزداد أهمية هذه المجالات بالنسبة للبنوك والمؤسسات…

الخدمات المصرفية الاستثمارية وأسواق رأس المال#1428

دورة التمويل المؤسسي المتقدم للخدمات المصرفية الاستثمارية

تقدم دورة التمويل المؤسسي المتقدم للخدمات المصرفية الاستثمارية إطاراً متكاملاً ومتقدماً لفهم كيفية تطبيق مبادئ التمويل المؤسسي في بيئة الخدمات المصرفية الاستثمارية والأسواق المالية والصفقات الاستراتيجية. وتركز الدورة…

الخدمات المصرفية الاستثمارية وأسواق رأس المال#1429

دورة إدارة الملكية الخاصة ورأس المال الجريء

تقدم دورة إدارة الاستثمار في الملكية الخاصة ورأس المال الجريء إطاراً متقدماً وعملياً لفهم دورة الاستثمار في صناديق الملكية الخاصة ورأس المال الجريء، بدءاً من تحديد الفرص الاستثمارية وتقييم الشركات والمشروعات، مروراً…

هل أنتم مستعدون لتطوير قدرات فريقكم؟

تحدثوا مع مستشارينا حول البرامج القادمة أو خطة تدريب مؤسسية مخصصة.